4.4.7紧急事件准备与应变
(1)未说明在紧急事件发生之后，组织如何审查并修正其所订定之紧急应变程序。
(2)组织未订定紧急应变训练／准备计画。
(3)紧急应变程序或实施办法（作业规范）中，未针对事件发生后之应变步骤、通报系统及人员分工等事项进行详细说明，以致无法评估应变计画之有效性。
4.5.1监督与量测
(1)部份环境管理方案之执行进度未予以监控与管理，亦未留存相关纪录资料。
(2)相关之文件化程序中无定期评估其与相关法规之符合性的说明，亦无充分证据显示组织有定期评估相关法规之符合性。
(3)委外量测结果未明定验收标准或规定。
(4)部份设备或仪器未校正／校验。
4.5.2不符合、矫正与预防措施
(1)组织未依据程序书的规定，针对不符合的情形提出报告，并进行矫正措施。
(2)未能针对内部稽核时所发现之不符合事项，落实矫正与预防措施。
4.5.3纪录
(1)部份窗体之格式不符合组织自定之程序手册的要求。
(2)相关环境纪录未适当保存与维护。
(3)组织自订之纪录保存期限不符合相关法规之要求。
4.5.4
环境管理系统稽核
(1)未依照组织内部作业程序书之规定，将重大环境考量面纳入稽核计画中。
4.6管理阶层审查
(1)组织之高阶主管未参与并主持管理审查会议。
(2)管理审查会议中未检讨政策、目标与标的之达成绩效。
