三、问题改进的完整及适宜性
一般情况下，第一阶段审核应对组织的主要生产场所、动力装置场所、危险化学品库房、污染物治理设施、固体废物堆放场所及周边环境等存在重要环境因素的现场进行勘察。同时，也应对组织的生产状况（如班次安排、生产流程）、车间分布、地下管网分布以及与相关方的环境因素控制界面等了解清楚，并核查组织的有关证明材料、污染物监测报告等文件。如果组织准备不充分，缺少相关文件或漏测了项目，审核组应给组织留出补充和改进的时间，并要求其在第二阶段审核前提供补充文件和相关报告，从而避免第二阶段审核时出现不能满足标准要求，甚至不能满足法律法规要求的情况。
在第一阶段审核时，往往会发现组织存在较多问题，审核组开具不符合报告和问题清单时，应要求组织认真整改并提供证实材料。切忌在第一阶段审核发现的问题未闭环，特别是环境因素、法律与其他要求、目标和指标、环境管理方案、组织结构和职责、监测和测量等要素的文件尚存明显问题的情况下，匆匆进行第二阶段审核。

环境管理体系（EMS）的审核由第一阶段审核和第二阶段审核组成。笔者发现，由于第一阶段的不到位，直接影响了第二阶段审核的实施以及对受审核方EMS运行有效性的评定。为此，笔者就EMS第一阶段审核应关注的3个问题谈一些看法。

一、环境因素审核的充分性
环境因素识别和重要环境因素评价，是组织建立和运行EMS的基础。组织只有对申请认证范围内的产品、过程、场所的环境因素进行充分识别，并对重要环境因素作出正确评价，才能制定适宜的环境目标及环境管理方案或运行控制程序，使ENS有效运行。因此，审核组应把受审核方是否充分识别并正确评价环境因素作为第一阶段审核的重点，即对受审核方全部的相关部门、活动及场所的环境因素识别和评价结果进行审核，而不能抽样。
有的审核组长认为，第一阶段审核只是了解受审核方的基本情况，因而在该阶段只对生产流程主线上的部门、车间、活动的环境因素识别和评价进行审核，而将采购、销售等其他部门的环境因素识别和评价结果的审核列入第二阶段的审核计划。这样的第一阶段审核很不充分，可能导致遗漏重要环境因素。例如，笔者在参加某农药厂第二阶段审核时发现，采购部门、销售部门出示的环境因素清单只列出办公室的废灯管、办公用纸等环境因素。其中，销售部门对农药在运输过程中可能出现的包装物破损造成农药洒泼、固体废物等环境因素却未能作识别；采购部门对危险化学品（腐蚀品、有毒品、易燃易爆品）在运输过程中可能出现的宣传品破损造成泄漏，以及爆炸或翻车等事故引起的环境污染等环境因素也未加识别。因此，这些部门没有按照ISO 14001标准和有关法规的要求制定相应的控制程序及对相关方的管理要求。这样，在第二阶段审核时，这两个部门对多个EMS要素，如目标和指标（4.3.3）、环境管理方案（4.3.4）、运行控制(4.4.6)、应急准备和响应(4.4.7)、监测和测量(4.5.1)等均不能提供运行的客观证据，从而出现了区域性不符合。