【课程大纲】

内部控制与企业风险管理（广州，6月14-15日）
【举办单位】北京曼顿培训网  
【培训日期】广州，2016年6月14-15日；上海，2016年7月18-19日
【培训地点】广州、上海
【培训对象】
包括董事长、总经理、副总经理在内的企业高管
风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员
业务部门负责人、业务骨干人员

【课程背景】
从04年SOX法案诞生到如今内控建设如火如荼，10年的时间让中国企业经历了内控从无到有，从困惑到相对成熟，一定程度上帮助企业提高了风险管理能力。然而，无数企业轰轰烈烈的开展内部控制体系建设工作后，留下仅仅是一叠叠内控手册，并没有将内控融入日常运营中去，内控工作困难重重。
公司已经有了规章制度，建内控还有必要吗?内控的核心价值在哪里?
花大力气建设内部控制手册被大家遗忘在企业的角落，内控工作如何做到实处?
风险管理的知识基本都知道了，但有效的风险管理体系该如何搭建?
控制听起来就像是个枷锁，大家都不愿意用，如何帮助业务部门接受内控?
内控好像什么都管，但结果什么都没管住，风险管理如何才能贯穿于业务始终?
内控一定是增加业务流程的负担吗?流程简化和管理效率提升怎么做?
随着公司面临的外部环境不断变化，全球性"风险社会的到来"以及业务发展的飞速，以风险管理为核心的内控体系建设尤为重要。在"风控2.0时代"，企业需要从提升管理、创造价值出发，将内部控制嵌入运营流程之中，实现风险管理常态化、前端化，进一步优化流程效率，最终达到推动战略落地、提升业务绩效的目标。
财务培训吸收来自实战一线的师资团队，根据多年为各类企业提供风险管理和内部控制服务的实践总结，从实际操作角度出发，全面打造内控课程。帮助企业掌握实质内控建设的具体步骤、方法和秘诀，结合企业实际业务情况防范风险，提升管理水平，发挥内控价值。

【课程收益】
国际国内视野：深刻领悟内控精髓，掌握国内外内控相关法律要求和价值取向
项目实务指导：收获风险管理体系建设的方法论，掌握内控建设的措施
流程优化完善：学会排查企业面临的风险，针对风险设计出高效的控制流程
内控价值提升：掌握落实内控的方法，提高业务运行效率，达到降本增效的目标

【课程大纲】
框架篇：把握内控密码，开启风险管理之门
一、内控概述与风险管理实务框架
■内控的前世今生及风险管理思维
■内部控制逐步走向全面风险管理
■COSO"IC-IF框架"与"ERM框架"的全面解读
■2013年COSO新框架重大变化与启发
■萨班斯法案的重大影响及适当借鉴
案例分析：内控失效给企业带来巨大灾难的案例

二、以风险为导向的内控实施的支撑平台
■我国内控存在的常见问题解析
-公司治理结构不完善导致内控先天缺陷
-缺乏事前风险评估、管理程序
-流程、工作标准、权限设置模糊
■全面风险管理文化的打造
■把握内部控制的实质——风险管理
■内部控制执行的实战技能
■构建企业风险管理的三道防线
■内部控制规范应用指引在实务工作中的具体应用
案例分析：在重点业务中，关键风险点和具体控制措施案例

实施篇：运筹帷幄，融入业务才能管理风险

三、高效推进，内控项目实施指南
■内控体系建立总体路线图
-内控建立三部曲
-内控项目管理的重点和方法论
■内控项目组织机构与职责分工
互动讨论：企业需要建立专门的"风险控制部门"吗？
■自上而下，内控工作的高效推进
■自下而上，全员风险导向的内控建设
■突破内控体系建设过程中的障碍
-体系建设中的人的因素
-跨部门沟通、协调机制的建立
-集团性公司内控建设的战略协同

四、业务融合，基于风险整合的流程标准化
■目标管理：从战略出发，确定业务风险管理目标
■风险评估：风险识别工具应用
-企业风险数据库的建立
-风险地图及风险控制模型
案例分析：风险管理目标和风险评估的实战案例
■内控测试：建立过程中的测试方法
-流程设计有效性评估
-业务运行有效性评估
-内控缺陷的记录和认定
■基于风险整合的内控手册的编制与执行
-流程设计，站在全局角度整合资源
-与业务部门沟通设计流程整改方案
-控制流程试运行和跟踪缺陷整改
-防止制度文本与实际操作脱节
■智能控制：风险预警机制及风险解决方案
实战演练：从内控测试到流程优化完善的案例

优化篇：善于做加法，更要精于做减法
五、内控自我评价及管理提升
■内控自我评价方案的制定
■内控手册执行情况测试
■缺陷认定及自我评价
■内部审计部门需要发挥的关键作用
■什么样的内审工作是可以被外审认可的
■内部控制自我评价报告的编制
案例分析：上市公司是如何做好内控自我评价工作的

六、基于价值整合的流程优化和效率提升
■风险管理工作的新趋势
■跨部门业务流程的优化与整合
■消除管理低下和不增值的环节
■推动流程简化，提高运营价值和效率
互动答疑：具体工作中的难点、疑点互动解答

【费用及报名】
1、费用：培训费4500元（含培训费、讲义费）；如需食宿，会务组可统一安排,费用自理。
2、报名咨询：鲍老师 
3、报名流程：电话登记-->填写报名表-->发出培训确认函
4、备注：如课程已过期，请访问我们的网站，查询最新课程
5、详细资料请访问北京曼顿培训网：(每月在全国开设四百多门公开课，欢迎报名学习)

【讲师介绍】

包括董事长、总经理、副总经理在内的企业高管
风险管理部、内控部、内审部、财务部工作人员
业务部门负责人、业务骨干人员

【培训对象】

从04年SOX法案诞生到如今内控建设如火如荼，10年的时间让中国企业经历了内控从无到有，从困惑到相对成熟，一定程度上帮助企业提高了风险管理能力。然而，无数企业轰轰烈烈的开展内部控制体系建设工作后，留下仅仅是一叠叠内控手册，并没有将内控融入日常运营中去，内控工作困难重重。
公司已经有了规章制度，建内控还有必要吗?内控的核心价值在哪里?
花大力气建设内部控制手册被大家遗忘在企业的角落，内控工作如何做到实处?
风险管理的知识基本都知道了，但有效的风险管理体系该如何搭建?
控制听起来就像是个枷锁，大家都不愿意用，如何帮助业务部门接受内控?

更新时间：2016/6/1 8:29:13