审核概论
最近更新:2014/5/20 | 人气: 17336
8、 审核的时间分配要合理,尽可与受审核方的工作时间相一致。
检查表
审核员的工作文件,提纲或工具;也是审核策划的结果。
检查表的作用:
1、 明确审核的具体内容、目标、方法和样本要求;
2、 保持审核目标的清晰、明确;
3、 保持审核内容的周密、完整;
4、 保证审核的程序化、规范化,减少审核员的偏见和随意性;
5、 作为审核实施的记录。
检查表的内容
查什么?列出审核项目、要点,确保审核覆盖面的完整。怎么查?主要列出到哪里?找谁查?采用什么审核方法?如何抽样?
合理抽样:保证一定的数量的样本;注意分层抽样;注意适度均衡抽样;审核员独立、随机抽样。
设计检查表的注意事项
1、 以审核准则确定审核目标
2、 按部门审核要列出主要过程,按过程审核要列出主要部门
3、 注意逻辑关系,明确审核步骤
4、 抓住重点,抽样有代表性、典型性
5、 不要忽视审核方法和样本量的合理性
6、 内容的繁简应根据审核员的经验决定
7、 检查表应反映过程方法,体现PDCA循环,并列出相应的标准条款
8、 检查表应考虑一个过程在不同部门之间的系统性和接口关系
9、 检查表中涉及的部门和过程应与审核计划中的部门和过程相对应
10、 检查表编制后,由审核组长审定以确保覆盖面
11、 不要把检查表的内容透漏给受审核的部门,但也不可过于神秘
12、 灵活运用,不要机械
13、 遇有重大问题的线索,可修改和调整检查表,但不可随意修改。